基金管理公司投资管理人员管理指导意见
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基金管理公司投资管理人员管理指导意见
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]3号
为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识，规范投资管理人员执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司内部控制，我会对《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监基金字[2006]226号）进行了修订，现将修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》予以公告，自2009年4月1日起施行。
二○○九年三月十七日
基金管理公司投资管理人员管理指导意见
第一章 总则
第一条 为了指导基金管理公司（以下简称公司）投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。
第二条 本指导意见所称投资管理人员，是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员:
（一）公司投资决策委员会成员；
（二）公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；
（三）公司投资、研究、交易部门的负责人；
（四）基金经理、基金经理助理；
（五）中国证监会规定的其他人员。
第三条 投资管理人员应当诚实守信、独立客观、专业审慎、勤勉尽责。
第四条 公司应当按照本指导意见，结合公司实际情况，建立投资管理人员相关管理制度，健全公司有关投资风险控制制度，加强对投资管理人员执业行为的管理。
第五条 中国证监会及相关派出机构依法对投资管理人员进行监督管理，中国证券业协会依法对投资管理人员进行自律管理。
第二章 基本行为规范
第六条 投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。
投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。
第七条 投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作。
第八条 投资管理人员应当恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。
第九条 投资管理人员应当独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断。
第十条 投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人，公平对待基金份额持有人和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送。
第十一条 投资管理人员应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同，提前解除聘用合同应当有正当的理由。
第十二条 投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动。
第十三条 投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。
第三章 监督管理
第十四条 公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度，对投资管理人员的聘任条件、聘任程序、聘任期限等作出明确规定。
公司在聘任投资管理人员时，应当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎作出聘用决定。
基金经理在任职前应当通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试，并通过所任职公司向中国证券业协会申请注册。基金经理发生变动的应当在规定时间内向中国证券业协会申请注册变更。公司不得聘用未通过证券投资法律知识考试、未在中国证券业协会注册的人员担任基金经理。投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员参照本款管理。
第十五条 公司聘用投资管理人员应当签订聘用合同。公司应当按照相关法律法规和规章的要求，结合基金行业的特点认真研究、制订聘用合同的各项内容，对双方的权利、义务、投资管理人员的聘任期限、投资管理目标与考核、保密事项、竞业禁止事项、违约条款等方面进行详细约定。
第十六条 公司应当完善研究、决策、执行、反馈等投资业务流程，合理设置与投资业务相关的部门、岗位，并明确相关部门和岗位的职责。
第十七条 公司应当完善并严格实行投资分析和投资决策机制，加强研究对投资决策的支持，防止投资决策的随意性。
第十八条 公司应当建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动。
投资管理人员应当严格遵守公司的投资授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照公司制度履行批准程序。
第十九条 公司应当建立健全投资风险控制机制，设立专门机构，配备专门人员对市场风险、信用风险、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。
第二十条 公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。
公司在投资管理人员安排方面应当公平对待基金和其他委托资产，不得对特定客户资产管理等其他业务进行倾斜，不得因开展其他资产管理业务影响基金经理的稳定，不得应其他机构客户的要求调整基金经理而损害基金份额持有人的利益。
第二十一条 公司应当建立信息管理及保密制度，加强风险隔离。
投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。
第二十二条 公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资决策等事项应当有充分的依据和完整的记录，并按照规定期限予以保存。
第二十三条 公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理，按照基金份额持有人利益优先的原则，建立相关申报、登记、审查、管理、处置制度，防止因投资管理人员的股权投资行为影响基金的正常投资、损害基金份额持有人的利益。
投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。
除法律、行政法规另有规定外，公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的，应当及时向公司报备其账户和买卖情况。公司所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突。
第二十四条 公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理，对投资管理人员参加各种形式的年会、论坛等活动做出统一安排。
未经公司允许，投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议，严禁投资管理人员利用参加会议之便牟取不当利益，损害基金份额持有人的合法权益。
第二十五条 公司应当加强投资管理人员对外公开发表与基金投资有关言论的管理。
投资管理人员应当遵守公司对外宣传的有关规定，不得误导、欺诈基金份额持有人，不得对基金业绩进行不实的陈述。
第二十六条 公司应当建立健全通信管理制度，加强对各类通信工具的管理，公司固定电话应进行录音，交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕，录音、即时通信、电子邮件等资料应当保存五年以上。
第二十七条 公司应当加强对投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的管理，制定相关制度，明确相应程序。
投资管理人员受公司委托，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律、行政法规、中国证监会的规定及公司的有关规定，不得利用履行职责之便获取不正当利益。
第二十八条 公司应当加强对投资管理人员出国（境）的管理，对投资管理人员出国（境）时应当履行的报告义务、职责行使等作出规定。
第二十九条 公司应当建立对投资管理人员的考核体系，客观、科学地评价投资管理绩效。
公司对基金经理的评价和考核应当体现基金财产运用注重长期、价值投资、控制风险的特点。
第三十条 公司应当加强对投资管理人员的合规教育，定期进行合规培训，提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。
第三十一条 公司应当加强对其他人员代为履行投资管理人员职责的程序、职责范围等的管理。公司的紧急应变制度中应当包含投资管理人员不能正常履行职责时的处理方案，以保障基金财产不受损失。
公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责的规定，不得违反规定以任何理由安排不符合基金经理任职条件的人员实际履行基金经理职责。拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。基金经理发现公司违反规定安排其他人员以其名义履行职责时，应当在知悉之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构。
第三十二条 公司应当加强对投资管理人员离职的管理，对投资管理人员解聘、辞职的程序、工作交接、离任审查等作出明确规定。
公司应当依照有关规定及时对拟离职投资管理人员进行离任审查，自其离职之日起30个工作日内为其出具工作经历证明及真实客观的离任审查报告或鉴定意见，并采取切实有效的措施，确保投资业务正常进行。
投资管理人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，投资管理人员应认真履行各项义务，不得擅自离职；已完成工作移交的投资管理人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。
第三十三条 公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起两日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
公司对外公告基金经理变更情况时，至少应当包括以下内容：基金经理变更原因，新任基金经理的基本情况、工作经历、是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施，如管理过公募基金还应详细列明其管理基金的名称及管理时间。
公司在基金招募说明书及招募说明书更新材料中，应详细披露该基金现任基金经理曾经管理的基金名称及管理时间，该基金历任基金经理的姓名及管理本基金的时间。
基金经理应当督促公司及时披露本人任免情况。
第三十四条 公司聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员，应当对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查，并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构，说明尽职调查情况与拟聘用的理由。
公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
第三十五条 基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
基金经理管理基金未满1年主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由；其他公司在聘用其担任投资管理人员时应当遵守竞业禁止有关规定，对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查，取得其前任职公司的书面鉴定，并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构，说明尽职调查情况与拟聘用的理由。
基金经理频繁发生变动的，公司应当向中国证监会及相关派出机构书面说明情况。
第三十六条 投资管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告：
（一）因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；
（二）拟离开工作岗位1个月以上；
（三）在其他非经营性机构兼职；
（四）其他可能影响投资管理人员正常履行职责的情形。
基金经理有上述情形的，公司应当暂停或免去其基金经理职务。
第三十七条 中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案，对投资管理人员的诚信状况、执业行为、任职和离职情况进行跟踪记录，对基金经理进行任职谈话和离职谈话，对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注。对疏于投资管理人员管理、专业人员明显不足、基金经理调整频繁的公司，中国证监会将对公司新业务的拓展和新产品的发行申请予以审慎对待。发现公司聘用不符合条件的基金经理，应当责令公司进行调整。投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的，中国证监会可视情节采取记入诚信档案、监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
中国证券业协会对投资管理人员进行自律管理，投资管理人员违反有关规定的，中国证券业协会视情节采取相应措施。
第四章 附则
第三十八条 除本指导意见第二条所规定的投资管理人员以外的公司其他从事研究、投资、交易的人员，应当遵守本指导意见中有关基本行为规范的规定。
第三十九条 本指导意见是衡量公司内部控制水平的标准之一。公司和投资管理人员的行为与本指导意见规定不符的，应当向中国证监会及相关派出机构做出详细解释说明。无正当理由的，中国证监会可以对该公司进行检查，全面了解公司内部控制制度的执行情况。
第四十条 本指导意见自2009年4月1日起施行。
最高人民检察院关于检察院直接受理的法纪检察案件立案标准的规定（试行）
最高检
最高人民检察院关于检察院直接受理的法纪检察案件立案标准的规定（试行）
最高检
根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事讼诉法》及其他有关法律，结合司法实践，制定本规定。
一、重大责任事故案（刑法第一百一十四条）
重大责任事故罪，是指工厂，矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故，造成严重后果或重大经济损失的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、致人死亡一人以上，或者致人重伤三人以上的；
2、造成直接经济损失五万元以上的；
3、经济损失虽不足规定数额，但情节严重，使生产、工作受到重大损害的。
二、刑讯逼供案（刑法第一百三十六条）
刑讯逼供罪，是指国家工作人员对人犯使用肉刑或变相肉刑，逼取口供的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、出于泄愤报复的个人动机而对人犯刑讯逼供的；
2、对多人进行刑讯逼供，屡教不改，造成恶劣影响的；
3、刑讯逼供手段残忍、恶劣的；
4、刑讯逼供，造成冤假错案的；
5、刑讯逼供，致人精神失常或者自杀的；
6、刑讯逼供，致人伤残、死亡的；
7、刑讯逼供，造成其他严重后果的。
三、诬告陷害案（刑法第一百三十八条）
诬告陷害罪，是指故意捏造犯罪事实，向国家机关告发，意图陷害他人（包括犯人），使他人受刑事处罚的行为。
具有下列情形的，应予立案：
为陷害他人，故意捏造足以使他人受到刑事追究的犯罪事实，并由本人或指使他人向国家机关告发的。
四、破坏选举案（刑法第一百四十二条）
破坏选举罪，是指违反选举法的规定，以暴力、威胁、欺骗、贿赂等非法手段破坏选举或者妨害选民自由行使选举权和被选举权的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1违反选举法的规定，以暴力、胁迫或者欺骗、贿赂等非法手段破坏选举或者妨害选民自由行使选举权和被选举权的；
2、伪造选举文件和选票，虚报选举票数，或强行宣布合法选举无效，故意捣乱选举会场，情节恶劣的；
3、在选举期间对控告、检举在选举中营私舞弊或违法乱纪行为的公民，进行压制、打击报复，情节严重的。
五、非法拘禁案（刑法第一百四十三条）
非法拘禁罪，是指以拘禁或者其他强制方法非法地剥夺他人人身自由的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、非法拘禁他人，具有殴打、侮辱等情节的；
2、非法拘禁他人时间较长的；
3、多次非法拘禁他人，或非法拘禁多人，造成极杯影响的；
4、出于个人的动机和目的，借故非法拘禁他人的；
5、非法拘禁、致人重伤、死亡的；
6、非法拘禁、致人精神失常或自杀的；
7、非法拘禁，造成其他严重后果的。
六、非法管制、非法搜查、非法侵入他人住宅案（刑法第一百四十四条）
非法管制罪，是指无权管制他人的机关、团体、单位的工作人员或个人，以强制方法非法限制他人人身自由的行为。
非法搜查罪、是指无权进行搜查的机关、团体、单位的工作人员或个人，或者虽有权进行搜查，但滥用职权，擅自决定非法对他人身体或住宅进行搜查的行为。
非法侵入他人住宅罪，是指非法强行闯入他人住宅，或经要求其退出仍拒不退出，影响他人正常生活和居住安全的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、非法管制他人，情节严重或者造成一定后果的；
2、非法搜查他人身体、住宅、手段恶劣的；
3、多次或对多家非法搜查，影响很坏的；
4、非法搜查引起被搜查人自杀或造成财物严重损坏的；
5、非法搜查，造成其他严重后果的；
6、非法强行侵入他人住宅，严重妨害他人正常生活、工作的。
七、报复陷害案（刑法第一百四十六条）
报复陷害罪，是指国家工作人员滥用职权、假公济私，对控告人、申诉人、批评人实行报复陷害，或者对执法人员和揭发检举、作证人员进行打击报复的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、报复陷害，致使被害人的人身权利、民主权利或其他权利受到严重损害的；
2、对执法人员和揭发检举作证人员打击报复，情节严重的；
3、报复陷害，致人精神失常或自杀的；
4、报复陷害，手段恶劣的；
5、报复陷害，造成其他严重后果的。
八、非法剥夺公民的宗教信仰自由和侵犯少数民族风俗习惯案（刑法第一百四十七条）
非法剥夺公民的宗教信仰自由罪，是指国家工作人员非法剥夺他人正当的宗教信仰自由，情节严重的行为。
侵犯少数民族风俗习惯罪，是指国家工作人员以强制手段非法干涉、破坏少数民族的风俗习惯，情节严重的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、采取强制手段，干涉他人正当的宗教活动或者强迫教徒退教、强迫公民信教或信某一教派，情节恶劣，后果严重，影响很坏的；
2、非法封闭或捣毁合法宗教场所及其他宗教设施的；
3、强迫少数民族改变风俗习惯或非法干涉、破坏少数民族风俗习惯，引起民族纠纷的；
4、非法剥夺他人宗教信仰自由和侵犯少数民族风俗习惯，造成其他严重后果的。
九、伪证罪（刑法第一百四十八条）
伪证罪，是指在侦查、审判过程中，证人、鉴定人、记录人、翻译人意图陷害他人或为他人隐匿罪证，对与案件有重要关系的情节，故意作虚假的证明、鉴定、记录、翻译，或者是国家工作人员为严重经济犯罪分子销毁、隐匿罪证，制造伪证的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、伪证行为足以使他人受到刑事处罚或者轻罪重判的；
2、伪证行为足以使犯罪分子逃避刑事处罚或者重罪轻判的；
3、伪证行为造成冤、假、错案的；
4、国家工作人员利用职务，为走私、套汇、投机倒把、贪污、贿赂、重大盗窃、贩毒、盗运珍贵文物出口等经济犯罪分子销毁、隐匿罪证或者制造伪证的；
5、由于伪证行为，致使他人自杀或精神失常的；
6、伪证行为造成其他严重后果的。
十、侵犯公民通信自由案（刑法第一百四十九条）
侵犯公民通信自由罪，是指隐匿、毁弃或者非法开拆他人信件，侵犯公民通信自由权利，情节严重的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、隐匿、毁弃或者非法开拆他人信件，次数较多，数量较大的；
2、隐匿、毁弃或者非法开拆他人信件，致使他人工作、生活受到严重妨害或身体、精神受到严重损害的；
3、非法开拆他人信件、涂改信中内容，或者张扬他人隐私、侮辱他人人格、破坏他人名誉的；
4、隐匿、毁弃、或者非法开拆他人信件、电报，造成其他严重后果的。
十一、重婚案（刑法第一百八十条）
重婚罪，是指有配偶而又与他人结婚的，或者明知他人有配偶而与之结婚的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、本人有配偶而又与他人结婚的；
2、本人虽无配偶，但明知他人有配偶而与之结婚的。
十二、泄露国家重要机密案（刑法第一百八十六条）
泄露国家重要机密罪、是指行为人违反国家保密法规，汇露国家重要机密，情节严重的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、国家工柞人员违反国家保密法规，泄露国家重要机密，情节严重的；
2、非国家工作人员泄露国家重要机密，造成严重后果的。
十三、玩忽职守案（刑法第一百八十七条）
玩忽职守罪，是指国家工作人员由于玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、由于玩忽职守，造成死亡一人以上，或者重伤三人以上的；
2、由于玩忽职守，造成直接经济损失五万元以上的；
3、玩忽职守造成经济损失虽不足规定数额，但情节恶劣，使工作、生产受到重大损害的；
4、由于玩忽职守，造成严重政治影响的；
5、对全国人大常委会《关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定》第一条（一）、（二）、（三）项所列的犯罪人员，有追究责任的国家工作人员不依法处理，或者因受阻挠而不履行法律所规定的追究职责的；
十四、徇私舞弊案（刑法第一百八十八条）
徇私舞弊罪，是指司法工作人员对明知是无罪的人而使他受追诉，对明知是有罪的人而故意包庇不使他受追诉，或者故意颠倒黑白做枉法裁判，以及其他国家工作人员利用职务包庇、窝藏严重破坏经济的犯罪分子，隐瞒、掩饰其犯罪事实的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、司法工作人员徇私舞弊，使明知是无罪的人受到追诉的；
2、司法工作人员徇私舞弊、故意包庇，使明知是有罪的人不受追诉的；
3、司法工作人员徇私舞弊，故意歪曲事实和法律，减轻或者加重对有罪的人处罚的；
4、司法工作人员徇私舞弊，故意颠倒黑白，作出违反事实，违反法律的判决、裁定或决定的；
5、国家工作人员利用职务包庇、窝藏走私、套汇、投机倒把、重大盗窃、贩毒、盗运珍贵文物出口、收受贿赂等犯罪分子，隐瞒、掩饰其犯罪事实的；
6、对全国人大常委会《关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定》第一条（一）、（二）、（三）项所列的犯罪人员和犯罪事实知情的直接主管人员或者仅有的知情的工作人员不依法报案和不如实作证的；
7、司法工作人员徇私舞弊，造成其他严重后果的。
十五、私放罪犯案（刑法第一百九十条）
私放罪犯罪，是指司法工作人员利用职务上的便利，非法私自将罪犯放走的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、司法工作人员利用职务之便，私自将罪犯放走或者授意、指使他人将罪犯放走的；
2、司法工作人员利用职务之便，伪造、变造或涂改有关法律文书，将罪犯放走的；
3、司法工作人员利用职务之便，为罪犯提供便利条件，致使罪犯脱逃的；
4、司法工作人员在执行任务过程中，向罪犯通风报信，或者制造条件，致使罪犯脱逃的；
5、对全国人大常委会《关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定》第一条（一）、（二）、（三）项所列的犯罪人员和犯罪事实知情的直接主管人员或者仅有的知情的工作人员不依法报案和不如实作证，致使罪犯脱逃的。
十六、私自开拆、隐匿、毁弃邮件、电报案（刑法第一百九十一条）
私自开拆、隐匿、毁弃邮件、电报罪，是指邮电工作人员利用职务上的便利，私自开拆或者隐匿、毁弃他人邮件、电报的行为。
具有下列情形之一的，应予立案：
1、私拆或者隐匿、毁弃邮件、电报、次数较多或数量较大的；
2、私拆或者隐匿、毁弃邮件，并从中窃取财物的；
3、私拆或者隐匿、毁弃邮件、电报，虽然次数不多，数量不大，但给国家、集体利益以及公民合法权益造成严重后果的；
4、私拆或者隐匿、毁弃邮件、电报，造成其他危害后果的。
关于《人民检察院直接受理的法纪检察案件立案标准的规定（试行）》中一些问题的说明
一、关于《人民检察院直接受理的法纪检察案件立案标准的规定（试行）》中所说的“国家工作人员”，是指在国家权力机关、各级行政机关、各级司法机关、军队、国营企业、国家事业机构中工作的人员，以及其他依照法律或受国家机关、团体、企业、事业单位委托从事公务的人员
。
二、刑法第一百一十四条所规定的“重大责任事故”，是指工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理，违反规章制度，或者强令工人冒险作业而造成的重大伤亡或重大经济损失。要把刑法第一百一十四条的规定与刑法第一百一十五条规定的违反爆炸
性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性物品的管理规定，在生产、储存、运输、使用中发生的重大事故区别开来；与刑法第一百一十三条规定的因交通肇事而发生的重大事故区别开来；与国家工作人员由于严重官僚主义和极端不负责任而造成重大损失的玩忽职守罪区别开来；与破坏事故、
自然事故、技术事故等区别开来。
该条所说的“工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位”，包括国营、集体的企业、事业单位，也包括联合经营、个体经营的经济组织。该条所说的“职工”，是指在上述企业、事业单位和联合经营、个体经营的经济组织中工作的人员（包括固定工、合同工、临时工）。
三、重大责任事故案和玩忽职守案中所说的“直接经济损失”，是指由于事故而造成的建筑、设备、产品等的毁坏、损失（即全部或部分丧失价值或使用价值），以及因人员伤亡而支付的医疗、丧葬、抚恤等费用。
关于“造成直接经济损失五万元以上的”立案数额问题，各省（区、市）在参照执行时，可根据实际情况，适当提高或降低，但须报最高人民检察院备案。
四、刑法第一百三十六条规定刑讯逼供案的犯罪主体是国家工作人员，在司法实践中，主要是指公安、检察、法院的工作人员，企业、事业单位的保卫干部，农村各级治保干部和受国家机关委托协助办理刑事案件的人员。
该条所说的“人犯”，是指犯罪嫌疑人和正在侦查、起诉、审判过程中的刑事被告人。为达到取得证据和口供的目的，对证人、无辜群众和其他人员使用肉刑或变相肉刑，符合刑讯逼供罪立案标准之规定的，亦应以刑讯逼供定罪。
该条所说的“以肉刑致人伤残的，以伤害罪从重论处”，应理解为以刑讯逼供定罪，按故意伤害罪的有关条款量刑处罚；刑讯逼供致人死亡的，亦以刑讯逼供定罪，按故意伤害致人死亡的条款量刑处罚。
“刑讯逼供致人死亡”，是指由于暴力摧残或其他虐待，致使被害人当场死亡或经抢救无效死亡的。因刑讯逼供而导致被害人自杀的，要根据具体情节分析认定，一般不宜定为“刑讯逼供致人死亡”。
五、刑法第一百四十三条规定的非法拘禁罪是指未经司法机关的批准或决定，擅自采取关押、捆绑、审讯、私设公堂、游街示众等手段，非法剥夺他人人身自由的行为。
该条所说的“非法拘禁致人死亡”，是指在非法拘禁过程中，由于暴力摧残或其他虐待，致使被害人当场死亡或经抢救无效死亡的，以及被害人在非法拘禁期间自杀的。非法拘禁解除后被害人自杀的，要根据具体情节分析认定，一般不宜定为“非法拘禁致人死亡”。
六、刑法第一百三十八条中所说的“向国家机关告发，是指向国家各级权力机关、各级行政机关、各级司法机关告发，也包括向所在单位或组织、报社或有关人员告发＂．
七、刑法第一百九十条所说的“罪犯”，是指正在服刑的犯人，已被拘留、逮捕的刑事被告人，被群众扭送到政法机关的现行犯，以及经审查证实有犯罪事实的收容审查人员。
八、刑法第一百九十一条所说“邮件”，是指邮电部门传递过程中的函件（包括信函、明信片、印刷品、盲人读物四种）和包件，传递中的报刊杂志和汇票也视为“邮件”。
邮电工作人员利用职务之便，采取私拆、隐匿、毁弃邮件的手段窃取财物的，应依照刑法第一百五十五条贪污罪从重处罚，但罪名仍应定为“私自开折、隐匿、毁弃邮件、电报罪”，不应定为贪污罪。
九、刑法第一百八十条规定的重婚案件，根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部有关通知的精神，法纪检察部门只受理“被害人不控告，而由人民群众、社会团体或有关单位提出控告”需要公诉的案件，其余重婚案件都由人民法院直接受理。
重婚案查处的重点，应当是那些道德败坏、品质恶劣、喜新厌旧、影响极坏或者出于封建落后思想，为了传宗接代而重婚的案件。由于以下几种情况而重婚的，可以认为不构成重婚罪：
1、对主动解除或经劝说、批评教育后解除非法婚姻关系的；
2、因自然灾害、被拐卖或者其他客观原因而流落外地，为生活所迫而与他人结婚的；
3、因强迫、包办婚姻或因遭受虐待，与原配偶没有感情，无法继续维持夫妻生活而外逃，由于生活无着，又与他人结婚的；
4、因配偶长期外出下落不明，造成家庭生活严重困难，又与他人结婚的。
对认为不构成重婚罪，但需要对离婚、子女、财产等进行调解或裁定、判决的案件，应依法移送人民法院处理。
根据宪法、婚姻法有关规定的精神和司法实践，各自治区和少数民族集居较多的省，可根据本地的实际情况和少数民族的婚姻、风俗习惯，对重婚罪的立案标准作出相应的变通规定，但须报最高人民检察院备案。
1986年3月24日
成都市住房制度改革贷款项目房地产抵押管理若干规定
四川省成都市人民政府
成都市住房制度改革贷款项目房地产抵押管理若干规定
市人民政府
第一章 总 则
第一条 为加强我市利用世界银行贷款实施住房制度改革项目的房地产抵押管理，保障抵押权人和抵押人的合法权益，根据国家有关法律、法规，制定本规定。
第二条 本规定适有于我市利用世界银行贷款项目单位的房地产抵押管理。
第三条 本规定所称房地产抵押，是抵押人向抵押权人提供自己具有法律效力的房屋所有权及土地使用权作为清偿债务的担保而不转移占有的行为。
第四条 土地使用权抵押时，其他上建筑物，其他附着物随之抵押；地上建筑物、其他附着物抵押时，土地使用权随之抵押。
第五条 抵押地上建筑物、其他附着物和土地使用权的’由成都市房地产管理局和成都市国土局按各自职责实施抵押管理。
抵押土地使用权无地上建筑物、其他附着物的，由成都市国土局实施抵押管理。
第二章 抵押权的设定
第六条 下列房地产设定抵押权时，须按规定履行批准手续：
（一）全民所有制事业单位的房地产，经政府主管部门批准；全民所有制企业的重要建筑物，除政府有特别授权的外，应经政府主管部门批准；
（二）中外合资、合作经营企业、股份制企业的房地产，经其董事会或联合管理机构批准。
第七条 以出租房地产设定抵押权时，抵押人应将租赁情况书面告诉抵押权人和承租人，并不影响原租赁合同的履行；抵押期间租赁期届满，承租人需继续租用原房屋的，须经抵押权人同意。
第八条 有下列情况之的，不得设定抵押权：
（一）未取得房屋所有权和土地使用权合法凭证的；
（二）房地产权属有争议的；
（三）房屋在城市建设拆迁封户范围内的；
（四）房屋用途属于公共福利性质的；
（五）依法限制房地产权属变更的。
第九条 房地产设定抵押权时，抵押权人和抵押人认为需。要的，可经依法取得房地产评估资格的机构进行评估。
第十条 抵押人以同一房地产设定若干抵押权时，抵押人在设定新的抵押权前，须将已设定的抵押权状况书面告诉新的抵押权人；新的抵押权设定后，须将新设定的抵押权状况书面告诉其他各抵押权人。
第三章 抵押合同的订立和登记
第十一条 自地产抵押，抵押人与抵押权人应订立抵押合同。抵押合同订立后，当事人应于十五日内向抵押管理机关申请办理登记手续。
第十二条 抵押人或抵押权人发生分立、合并等变更的，变更一方的当事人应书面通知对方当事人。变更后的当事人享有和承担相应的权利和义务。
第十三条 抵押合同终止，当事人应在十五日内到抵押管理机关办理注销登记手续。
第四章 抵押房地产的占管与处分
第十四条 抵押人在占管期间应确保抵押房屋的安全和完好；未征得抵押权人书面同意，不得改变使用性质，不得进行处分。
抵押权人有权按照抵押合同对抵押房地产的使用和管理进行监督。
第十五条 抵押期间发生房屋拆迁，可清偿债务终止原抵押合同；或重新订立房地产抵押合同。
第十六条 抵押房屋发生毁损、灭失，抵押人应及时将情况通知抵押权人并采取措施防止损失的扩大。抵押房地产因损失不足以作为清偿债务的担保时，抵押人应重新提供或增加担保予以弥补；但抵押房地产已投保的除外。
第十七条 有下列情况之一的，抵押权人可向抵押管理机关申请处分部分或全部房地产，用于偿还全部债务：
（一）债务人不能履行到期债务的；
（二）债务人被依法宣布撤销或倒闭的。
第十八条 抵押当事人就处分抵押房地产或房地产抵押所涉及的债权债务发生纠纷的，可依法向人民法院起诉。
第十九条 准予处分的全民所有制房地产的价值，应经依法取得房地产评估资格的机构进行评估；但在设定抵押权时已经评估并在规定时效内的除外。
第二十条 抵押权人处分抵押房地产时，应事先书面通知抵押人。
第二十一条 抵押的房地产处分后，购买人应书面通知原房屋使用人迁出，并给予原使用人不少于三十日的搬迁准备时间。原使用人无正当理由逾期拒不搬迁的，购买人可依照法律规定的程序向人民法院申请强制搬迁。
第二十二条 有下列情况之一的，经抵押管理机关同意，可中止处分抵押的房地产：
（一）抵押人有正当理由请求中止的；
（二）抵押人申请并证明能即时履行全部债务的；
（三）抵押房地产正在诉讼过程中的；
（四）出现其他应中止情况的。
上述情况不能终止处分的，抵押权人可再次提出处分申请，或依法向人民法院起诉。
第二十三条 处分抵押房地产所得价款，在扣除处分房地产应缴纳的税款和支付处分房地产实际发生的费用后，用于偿还抵押权人的债权本息和支付违约金。
第五章 附 则
第二十四条 抵押合同一经成立，当事人应当自觉履行合同规定的义务。不履行或不完全履行合同一方，应当赔偿另一方由此遭受的经济损失｀双方都过错的，按照责任大小分担。
第二十五条 本办法自一九九四年四月一日起施行。
1994年3月31日
