证监会公告[2012]4号

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中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会令（2004年第4号）

《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》已经中国银行业监督管理委员会第十六次主席会议通过。现予公布，自2004年9月1日起施行。

主席:刘明康

二○○四年七月二十六日



中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则



第一章 总则



第一条 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国外资金融机构管理条例》（以下简称《条例》），制定本细则。



第二条 《条例》第二条第（一）项和第（四）项所称“外国资本”是指在中华人民共和国境外注册机构缴付的资本。

第（二）项所称“外国银行”是指在中华人民共和国境外注册并经所在国家或地区金融监管当局批准或认可的商业银行。

第（三）项和第（五）项所称“外国的金融机构” 是指在中华人民共和国境外注册并经所在国家或地区金融监管当局批准或认可的金融机构。



第三条 本细则所称“外资法人机构”是指《条例》所称独资银行、合资银行、独资财务公司和合资财务公司。



第四条 中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)是管理和监督外资金融机构的主管机关；中国银监会派出机构对本辖区外资金融机构进行日常监督管理。



第二章 设立与登记



第五条 《条例》第六条、第七条、第八条所称审慎性条件至少包括下列条件：

（一） 具有合理的法人治理结构；

（二） 具有良好的持续经营业绩；

（三） 按照审慎会计原则编制财务报告，且会计师事务所对申请前三年的财务报告持无保留意见；

（四） 无重大违法违规记录，无不良信用记录；

（五） 具有良好的行业声誉和社会形象；

（六） 设立外国银行分行，申请人所在国家或地区应政治经济稳定，金融监管当局已与中国银监会建立良好沟通机制；

（七） 符合法律法规对金融业投资人的其他相关要求。



第六条 根据《条例》第六条设立的独资银行，其惟一股东或最大股东必须是商业银行。

根据《条例》第六条设立的独资财务公司，其惟一股东或最大股东必须是商业银行或财务公司。

本条所称商业银行的资本充足率不得低于8%。

《条例》第六条第（二）项和第（三）项适用于惟一股东或最大股东。



第七条 根据《条例》第八条设立的合资银行，其外方惟一股东或外方最大股东必须是商业银行。

根据《条例》第八条设立的合资财务公司，其外方惟一股东或外方最大股东必须是商业银行或财务公司。



本条所称商业银行的资本充足率不得低于8%。



《条例》第八条第（二）项和第（三）项适用于外方惟一股东或外方最大股东。



第八条 《条例》第六条、第七条、第八条所称申请人或外国合资者在中国境内已经设立的代表机构是指由中国银监会监管的代表机构；所称设立申请前一年年末是指截至申请日的上一会计年度末。



第九条 《条例》第二十条及本细则第十六条、第十七条、第四十条所称审慎性条件至少包括下列条件：

（一） 具有合理的法人治理结构；

（二） 具有稳健的风险管理体系；

（三） 具有健全的内部控制制度；

（四） 具有有效的管理信息系统；

（五） 管理层具有良好的专业素质和管理能力；

（六） 申请人具有良好的持续经营业绩，资产质量良好；

（七） 无重大违法违规记录；

（八） 具有有效的反洗钱措施。



第十条 《条例》第九条、第十条、第十一条和本细则第十八条所称可行性研究报告至少应包括：申请人的基本情况、对拟设机构市场前景的分析、拟设机构未来业务发展规划、拟设机构的组织管理架构、对拟设机构开业后三年的资产负债规模和盈利预测等内容。

《条例》第十条第（一）项所称拟设外国银行分行的名称包括中、外文名称，其中文名称应当标明该外国银行的国籍及责任形式。



第十一条 《条例》和本细则所称营业执照（副本）是指营业执照或其他经营金融业务许可文件复印件。《条例》和本细则所称营业执照（副本）、授权书、外国银行对其中国境内分支机构承担税务、债务的责任担保书等应经所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。但中国工商行政管理机关出具的营业执照（副本）除外。



第十二条 《条例》第十一条第（六）项所称中国合资者的有关资料是指中国合资者的营业执照（副本）和最近三年的年报。



第十三条 《条例》和本细则所称年报应经审计，并附申请人所在国家或地区认可的会计师事务所出具的审计意见书。以中文或英文以外的文字印制的年报应附中文或英文译本。



第十四条 《条例》第九条、第十条、第十一条所称其他资料至少应包括下列资料：

（一） 初次设立外资金融机构的申请人应提供所在国家或地区金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；

（二）申请人章程；

（三）申请人及所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名

（四）申请人反洗钱的制度或规定。



第十五条 本细则要求提交的申请资料，除年报外，凡用外文书写的，应当附有中文译本。



第十六条 外国银行在中国境内增设分行，除应具备《条例》第七条第（二）、（三）、（四）、（五）项规定的条件外，其在中国境内已设分行应满足中国银监会规定的审慎性条件。



第十七条 独资银行、合资银行申请设立分行，应具备下列条件：

（一） 在中国境内开业三年以上，提出申请前两个会计年度连续盈利；

（二） 资本充足率不低于8%；

（三） 每增设一个分行，申请人应拨付不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币作为拟设分行的营运资金；包括拟设分行在内，申请人对其所有境内分行累计拨付营运资金总额不得超过其注册资本的百分之六十；

（四） 中国银监会规定的其他审慎性条件。



第十八条 独资银行、合资银行申请设立分行，应当向所在地中国银监会派出机构提交下列资料（一式三份）。所在地中国银监会派出机构提出初审意见后，直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构：

（一） 由申请人的董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的申请书，其内容包括：拟设分行的名称、拟拨付的营运资金数额、申请经营的业务品种等；

（二） 董事会同意申请设立分行的决议；

（三） 可行性研究报告；

（四） 营业执照（副本）；

（五） 最近三年的年报；

（六） 申请人章程；

（七） 中国银监会要求提供的其他资料。



第十九条 设立外资法人机构的申请书应由出资各方的董事长或行长（首席执行官、总经理）联名签署，致中国银监会主席；设立外国银行分行的申请书应由申请人的董事长或行长（首席执行官、总经理）签署，致中国银监会主席。



第二十条 设立外资金融机构的申请人应向中国银监会提交《条例》第九条、第十条、第十一条规定的申请资料（一式两份），同时，将一份申请资料提交拟设机构所在地中国银监会派出机构。



第二十一条 自收到设立外资金融机构完整的申请资料之日起六个月内，中国银监会应当作出受理或者不受理的决定，并书面通知申请人。

接到受理申请通知书的申请人，应自接到通知书之日起十五日内到拟设机构所在地中国银监会派出机构领取正式申请表，开始筹建工作。筹建期内申请人应成立筹备组，负责筹建工作，并将筹备组负责人名单报所在地中国银监会派出机构，筹建工作完成后，筹备组自行解散。筹建期为六个月。

逾期未领取申请表的申请人，自接到通知书之日起一年内不得再次提出在同一城市设立营业性机构的申请。

接到不予受理通知书的申请人，可在满足设立外资金融机构的条件后，再次提出设立机构的申请。



第二十二条 《条例》第十四条所称主要负责人是指外资法人机构的董事长或行长（首席执行官、总经理），外国银行分行的行长（总经理）。



第二十三条 申请人在筹建期内应当完成下列工作：

（一）建立内部控制制度，包括内部组织结构、授权授信、信贷资金管理、资金交易、会计核算、计算机系统的控制政策和操作规程，并将内控制度和操作规程报送所在地中国银监会派出机构；

（二）配备符合业务发展需要的、适当数量的、且已接受政策法规及业务知识等相关培训的业务人员，以满足对主要业务风险有效监控、业务分级审批和复查、关键岗位分工和相互牵制等要求；

（三）印制拟对外使用的重要业务凭证和单据，并将样本报送所在地中国银监会派出机构；

（四）配备经有关部门认可的安全防范设施，并将有关证明报送所在地中国银监会派出机构；

（五）由所在地中国银监会派出机构认可的会计师事务所对其内部控制系统、会计系统、计算机系统等进行开业前审计，并将审计报告报送所在地中国银监会派出机构。



第二十四条 申请人申请延长筹建期的，应在筹建期届满一个月前向所在地中国银监会派出机构提出申请。申请书由拟设机构筹备组负责人签署。

申请人未在规定时限内提出筹建延期申请的，中国银监会派出机构不受理其延期申请。

所在地中国银监会派出机构在接到筹建延期申请资料之日起十五日内作出是否批准延期的决定。作出不批准决定的，应书面通知申请人不批准的理由，并逐级抄报中国银监会。



第二十五条 筹建工作完成后，申请人应将由拟设机构筹备组负责人签署的申请书、填写好的申请表连同《条例》第十四条规定的文件报送拟设机构所在地中国银监会派出机构。拟设机构所在地中国银监会派出机构提出初审意见后，直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构。



第二十六条 中国银监会应当自收到设立外资金融机构完整的申请表及相关资料之日起二个月内，作出批准或者不批准的决定。申请人应在接到中国银监会通知之日起十五日内，到中国银监会领取设立外资金融机构的批准文件。接到不予批准文件的申请人，可在满足设立外资金融机构的条件后，再次提出设立机构的申请。



第二十七条 获准设立外资金融机构的申请人，应在领取中国银监会批准设立外资金融机构文件后，向所在地中国银监会派出机构提交开业验收申请。申请书由外资法人机构的董事长或行长（首席执行官、总经理）或外国银行分行的行长或总经理签署。经所在地中国银监会派出机构验收合格后，申请人持验收合格意见书到中国银监会领取金融许可证。验收不合格的，外资金融机构可以在接到验收通知书十日后向验收机构申请复验。



第二十八条 外资金融机构在开业前应在中国银监会指定的全国性报纸和所在地中国银监会派出机构指定的地方性报纸上予以公告。外资金融机构在开业前应将开业日期书面报至所在地中国银监会派出机构。



第二十九条 自中国银监会批准设立机构之日起三个月内，外资金融机构应当开业，但遇特殊情况，经所在地中国银监会派出机构同意延期开业的除外。

外资金融机构申请延期开业的，应在批准设立后二个月内向所在地中国银监会派出机构提出延期开业申请。申请书由外资法人机构的董事长或行长（首席执行官、总经理）或外国银行分行的行长（总经理）签署。

所在地中国银监会派出机构在接到申请资料之日起十五日内作出是否批准延期的决定。作出不批准决定的，应书面通知外资金融机构不批准的理由，并逐级抄报中国银监会。

外资金融机构未在规定时限内提出延期开业申请的，中国银监会派出机构不受理其延期申请。

开业延期的最长期限为三个月。外资金融机构开业期限届满而未能开业的，原设立批准自动失效。外资金融机构应向中国银监会缴回金融许可证。申请人在原设立批准失效之日起一年内不得再次提出在同一城市设立营业性机构的申请。



第三十条 外国银行分行重组为外资法人机构、外资法人机构重组为外国银行分行，应遵循合法性、审慎性及持续经营原则。

外国银行分行重组为外资法人机构的，应参照设立外资法人机构的条件和程序向中国银监会所在地派出机构提出申请；外资法人机构重组为外国银行分行的，应参照设立外国银行分行的条件和程序向所在地中国银监会派出机构提出申请。申请由所在地中国银监会派出机构直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构。申请资料中应包括重组过程中有关债权债务的处置方案。



第三章 业务范围



第三十一条 外资金融机构经营《条例》第十七条或者第十八条规定业务范围内的，对境外机构、外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞的外汇业务和非外商投资企业的部分外汇业务，应分别符合下列条件：

（一） 外国银行分行营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；

（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币；

（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；

（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币。



第三十二条 外资金融机构经营《条例》第十七条或者第十八条规定业务范围内的对各类客户的外汇业务，应分别符合下列条件：

（一） 外国银行分行营运资金应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币；

（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于四亿元人民币的等值自由兑换货币；

（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；

（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币。



第三十三条 符合《条例》第二十条规定获准经营《条例》第十七条或者第十八条规定业务范围内的, 对境外机构的外汇业务，对外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞的外汇业务和人民币业务，对非外商投资企业的部分外汇业务和部分人民币业务的外资金融机构，应分别符合下列条件：

（一） 外国银行分行营运资金应不少于二亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；

（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于四亿元人民币，其中人民币资本应不少于一亿元人民币，外汇资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币；

（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于二亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；

（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于三亿元人民币，其中人民币资本应不少于一亿元人民币，外汇资本应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币。



第三十四条 符合《条例》第二十条规定获准经营《条例》第十七条或者第十八条规定业务范围内的对各类客户的外汇业务，对外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞的人民币业务和非外商投资企业部分人民币业务的外资金融机构，应分别符合下列条件：

（一） 外国银行分行营运资金应不少于三亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币；

（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于五亿元人民币，其中人民币资本应不少于一亿元人民币，外汇资本应不少于四亿元人民币的等值自由兑换货币；

（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于二亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；

（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于四亿元人民币，其中人民币资本应不少于一亿元人民币，外汇资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币。



第三十五条 符合《条例》第二十条规定，获准经营《条例》第十七条或第十八条规定业务范围内的，对各类客户的外汇业务，对外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞和非外商投资企业人民币业务的外资金融机构，应分别符合下列条件：

（一） 外国银行分行营运资金应不少于三亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币；

（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于六亿元人民币，其中人民币资本应不少于二亿元人民币，外汇资本应不少于四亿元人民币的等值自由兑换货币；

（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于二亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；

（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于五亿元人民币，其中人民币资本应不少于二亿元人民币，外汇资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币。



第三十六条 符合《条例》第二十条规定，获准经营《条例》第十七条或第十八条规定业务范围内的，对各类客户外汇业务和人民币业务的外资金融机构，应分别符合下列条件：

（一） 外国银行分行营运资金应不少于五亿元人民币，其中人民币营运资金不少于三亿元人民币，外汇营运资金应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币；

（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于十亿元人民币，其中人民币资本应不少于六亿元人民币，外汇资本应不少于四亿元人民币的等值自由兑换货币；

（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于三亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于二亿元人民币，外汇营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；

（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于七亿元人民币，其中人民币资本应不少于四亿元人民币，外汇资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币。



第三十七条 《条例》第十七条第（四）项、第十八条第（四）项所称买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券包括但不限于下列外汇投资业务：在中国境外发行的中国和外国政府债券、中国金融机构债券和中国非金融机构债券。



第三十八条 《条例》第十七条第（十二）项和第十八条第（八）项所称资信调查和咨询服务是指与银行业务有关的资信调查和咨询服务。



第三十九条 本细则第三十一条、第三十三条所称非外商投资企业的部分外汇业务是指对非外商投资企业开办的外汇贷款项下转存款，出口结算，贷款项下的进口结算及汇入汇款。

本细则第三十三条、第三十四条所称非外商投资企业的部分人民币业务是指对获得该外资金融机构外汇贷款的非外商投资企业的配套人民币贷款及其转存款、对获得该外资金融机构外汇贷款的非外商投资企业的担保。



第四十条 《条例》第二十条是指外资金融机构初次申请经营人民币业务应当具备的条件，其中第（一）项、第（二）项是指拟申请开办人民币业务的外资金融机构开业三年以上，申请前二年连续盈利。

已经获准经营人民币业务的外资金融机构申请扩大人民币业务的服务对象范围，应当具备下列条件：

（一） 提出申请前二年连续盈利；

（二） 中国银监会规定的其他审慎性条件。

本条所称开业三年是指自外资金融机构获准设立之日起至申请日止满三年，申请前二年连续盈利是指外资金融机构截至申请日的前两个会计年度经审计的财务报告显示盈利。



第四十一条 外资金融机构初次申请经营人民币业务或扩大人民币业务服务对象范围应向所在地中国银监会派出机构提交下列资料（一式三份），所在地中国银监会派出机构提出初审意见后，直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构：

（一） 申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的、致中国银监会主席的申请书，其内容包括：经营人民币业务或扩大服务对象范围的具体内容，拟增加的资本金或拨付的营运资金等；

（二） 可行性研究报告；

（三） 拟修改的章程（仅限外资法人机构）；

（四） 拟开办业务的操作规程及内部控制制度；

（五） 截至申请日的前两个会计年度经审计的资产负债表及损益表；

（六） 中国银监会要求提交的其他资料。



第四十二条 外资金融机构应当在接到中国银监会批准其经营人民币业务或扩大人民币业务服务对象范围的筹备通知书之日起四个月内完成下列筹备工作：

（一） 将增加的资本金或营运资金调入境内，经所在地中国银监会派出机构认可的会计师事务所验资，并将验资证明报送所在地中国银监会派出机构；

（二） 配备符合业务发展需要的、适当数量的业务人员；

（三） 印制拟对外使用的重要业务凭证和单据，并将样本报送所在地中国银监会派出机构；

（四） 配备经有关部门认可的安全防范设施，并将有关证明报送所在地中国银监会派出机构；

（五） 建立经营人民币业务的内部控制制度和操作规程，并报送所在地中国银监会派出机构。

外资金融机构未能在四个月内完成筹备工作的，中国银监会原批准自动失效。



第四十三条 外资金融机构在筹备工作完成后应向所在地中国银监会派出机构提交验收申请，申请书由外资法人机构的董事长或行长（首席执行官、总经理）或外国银行分行的行长或总经理签署。经验收合格后，外资金融机构持验收合格意见书和验资证明到中国银监会领取批准书。验收不合格的，外资金融机构可以在接到通知书十日后向验收机构申请复验。



第四十四条 外资金融机构在开展批准文件所列人民币业务前应在中国银监会指定的全国性报纸和所在地中国银监会派出机构指定的地方性报纸上予以公告。



第四十五条 外资金融机构经营人民币业务的地域范围为已允许外资金融机构经营人民币业务的城市。



第四十六条 《条例》第二十一条所称新的业务品种是指中国境内银行或财务公司没有提供，或者中国境内银行或财务公司已经提供、但经营风险较大的金融业务品种。

外资金融机构申请经营新的业务品种，应向所在地中国银监会派出机构提交下列资料（一式三份），所在地中国银监会派出机构提出初审意见后，直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构：

（一） 由外资金融机构总部授权签字人签署的申请书；

（二） 拟开办业务的详细介绍，从事该业务所做的必要准备，包括操作规程、风险－收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置等内容；

（三） 中国银监会要求提供的其他资料。

中国银监会在收到外资金融机构完整申请资料之日起六十日内作出是否批准的决定。



第四十七条 外资金融机构拟申请在中国境内两家及两家以上分行开办新的业务品种，应由外资法人机构总部或外国银行主报告行统一向主报告行所在地中国银监会派出机构提交申请资料，所在地中国银监会派出机构提出初审意见后，直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构。获得批准后，外资金融机构及其分支机构应在开办业务后五日内向所在地中国银监会派出机构书面报告。



第四十八条 外资金融机构申请经营《条例》第十七条第(十三)项和第十八条第(十)项规定的其他业务，按照本细则第四十六条和第四十七条规定办理申请手续。



第四十九条 外资金融机构及其分支机构开办经批准的业务范围及品种内的产品或服务，应在开办业务后五日内向所在地中国银监会派出机构书面报告。



第五十条 外资金融机构可以按照有关规定从事结售汇业务。



第五十一条 获准经营人民币业务的独资银行、合资银行和外国银行分行可以按照有关规定从事人民币同业借款业务。



第四章 任职资格管理



第五十二条 担任外资金融机构高级管理人员应具备下列基本条件：

（一） 熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二） 具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三） 无不良记录。



第五十三条 有下列情形之一的，不得担任外资金融机构高级管理人员：

（一） 有犯罪记录的；

（二） 因违法而受到重大处罚的；

（三） 对所任职的金融机构、企业、公司的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照，负有主要责任或直接领导责任，且未满五年的；

（四）过去五年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业、公司造成重大损失的。



第五十四条 中国银监会对外资金融机构高级管理人员的审核采用核准制和备案制两种形式。



第五十五条 担任下列职务的外资金融机构高级管理人员适用核准制，并应具备下列条件：

（一） 担任外资法人机构的董事长、行长（总经理），应具有十年以上从事金融工作或十五年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作五年以上），并有三年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验；

（二） 担任外资法人机构的副董事长和副行长（副总经理）、外国银行分行行长（总经理），应具有五年以上从事金融工作或十年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作三年以上），并有二年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验；

（三） 担任外国银行分行的副行长（副总经理）、支行行长，应具有四年以上从事金融工作或六年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作二年以上）；

（四） 具有大学本科以上（包括本科）学历；若不具有大学本科及以上学历，应相应增加六年以上从事金融或八年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作四年以上）。



第五十六条 中国银监会负责核准或取消下列人员的任职资格：

（一） 外资法人机构的董事长、行长（总经理）；

（二） 外国银行分行的行长（总经理）。

中国银监会授权外资金融机构所在地银监局核准更换外国银行分行行长（总经理）的任职资格。

银监局负责核准或取消本辖区内下列人员的任职资格：

（一） 外资法人机构的副董事长、副行长（副总经理）；

（二） 外国银行分行的副行长（副总经理）、支行行长。



第五十七条 高级管理人员任职资格适用于核准制的，应由申请人向所在地中国银监会派出机构提交下列资料（一式三份）：

（一） 由申请人授权签字人签署的致中国银监会的申请书。其中，由中国银监会核准的，致中国银监会主席；由中国银监会派出机构核准的，致有关中国银监会派出机构负责人；

（二） 外国银行授权签字人签署的对拟任外国银行分行行长（总经理）、副行长（副总经理）及支行行长的授权书及该签字人的授权书；

（三） 拟任人的简历；

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新闻出版署


关于印发《图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题备案办法》的通知
1997年10月10日，新闻出版署

各省、自治区、直辖市新闻出版局、音像行政管理部门，中央在京图书、音像、期刊出版单位主管部门，解放军总政宣传部，全国各出版社、音像出版社、电子出版物出版单位：
为了进一步落实《出版管理条例》，加强图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题的管理，现将《图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题备案办法》印发给你们，请各有关单位认真贯彻执行。

图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题备案办法
第一条 根据《出版管理条例》第十九条的规定，为了实施图书、音像制品、电子出版物重大选题备案制度，制定本办法。
第二条 凡列入备案范围内的重大选题，图书、音像制品、电子出版物出版单位在出版之前，必须依照本办法报新闻出版署备案。未经备案的，不得出版发行。
第三条 本办法所称重大选题，是指涉及国家安全、社会安定等方面的内容，对国家的政治、经济、文化、军事等会产生较大影响的选题，具体包括：
（一）有关党和国家的重要文件、文献选题；
（二）有关党和国家曾任和现任主要领导人的著作、文章以及有关其生活和工作情况的选题；
（三）涉及党和国家秘密的选题；
（四）集中介绍政府机构设置和党政领导干部情况的选题；
（五）涉及民族问题和宗教问题的选题；
（六）涉及我国国防建设及我军各个历史时期的战役、战斗、工作、生活和重要人物的选题；
（七）涉及“文化大革命”的选题；
（八）涉及中共党史上的重大历史事件和重要历史人物的选题；
（九）涉及国民党上层人物和其他上层统战对象的选题；
（十）涉及前苏联、东欧以及其他兄弟党和国家重大事件和主要领导人的选题；
（十一）涉及中国国界的各类地图选题；
（十二）涉及香港特别行政区和澳门、台湾地区图书的选题；
（十三）大型古籍白话今译的选题（指500万字以及500万字以上的项目）；
（十四）引进版动画读物的选题；
（十五）以单位名称、通讯地址等为内容的各类“名录”的选题；
前款所列重大选题的范围，新闻出版署将根据情况适时予以调整并另行公布。
第四条 出版单位向新闻出版署申报重大选题备案时，应当填写备案登记表并提交下列材料：
（一）备案申请报告；
（二）选题、书稿、文章、图片或者样片、样带；
（三）出版单位的上级主管部门或所在地党委宣传部门的审核意见。
前款备案材料不齐备时，不予受理。
本条所称出版单位的上级主管部门，是指：（一）中央各部门的出版社，其主管部门是中共中央和国务院各部委、各民主党派和人民团体；（二）解放军系统的出版单位，其主管部门是解放军总政治部宣传部；（三）属地方的出版单位，其主管部门是所在地省级新闻出版局或音像出版行政管理部门。
第五条 新闻出版署自决定受理备案之日起30日内，对备案申请予以答复或者提出意见，逾期未予答复或者提出意见的，备案即自动生效。
第六条 新闻出版署对备案的重大选题进行审核，必要时可以转请有关部门协助审核。
第七条 出版单位违反本办法，未经备案出版属于重大选题范围内的出版物的，由省级新闻出版局或新闻出版署责成其上级主管部门对出版单位的主要负责人员给予行政处分；停止出版、发行该出版物，并责令该出版单位按照本办法的规定办理申报备案手续；违反《出版管理条例》的，依照有关规定处罚。
第八条 根据《出版管理条例》的精神和期刊出版中存在的问题，本办法适用于期刊中涉及的重大选题。
第九条 本办法自发布之日起施行。