关于认真做好2002年城市公共客运交通春运工作的通知
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关于认真做好2002年城市公共客运交通春运工作的通知
建设部
关于认真做好2002年城市公共客运交通春运工作的通知
建城[2002]13号
各省、自治区建设厅，直辖市建委，新疆生产建设兵团建设局，北京市交通局，上海市城市交通局，重庆市交通委员会，深圳市运输局：
根据国家的统一部署，2002年春运自1月28日起，至3月8日止，期限为40天。为切实做好今年春运中的城市公共客运交通工作，现通知如下：
一、加强组织领导，切实做好城市公共客运交通春运的组织调度工作
各地建设行政主管部门要加强对城市公共客运交通春运工作的领导，成立由城市公共客运交通分管领导牵头的城市公共客运交通春运领导小组及办公室，加强对春运中城市公共交通的组织领导和协调调度工作。应根据当地城市公共客运交通春运的特点和客流变化规律，主动与有关部门加强联系与沟通，及时掌握天气、道路、安全、客流等春运动态和信息，有序引导城市公共客运交通春运客流，有针对性地制订城市公共客运交通春运的具体方案，对客流骤增、气候变化、特别是雨、雪、雾等突发情况要有应急措施和预案。要重点组织好火车站、码头、机场等乘客较为集中场所的调度和疏散工作，适时增加运力投放，确保乘客及时疏散。各级领导要关心运营一线职工的生活，安排好后勤服务，创造良好条件，保障春运期间各项工作的正常运转。
二、强化安全管理，确保营运安全
各地建设行政主管部门要认真贯彻国家经贸委《关于认真做好2002年春运工作的通知》的精神，树立安全工作“责任重于泰山”思想，根据当地的实际情况，制定行之有效的春运安全保障措施，并通过加强教育和监督检查，确保安全营运。要在春运交对公交车、船以及车站、码头进行一次全面的安全、技术检查，发现隐患及时消除，确保城市客运设备、设施处于良好的技术状态。
各级建设行政主管部门和公交企业要密切配合公安等部门，强化公交沿线和车站、码头、机场的治安工作，严防各种破坏公共交通安全的行为，重点开展禁止乘客携带易燃、易爆及其他危险品乘坐车、船的宣传和查堵工作，确保春运工作安全、有序进行。
三、进一步清理整顿城市公共客运交通市场，改善城市公共客运交通的营运环境
各级建设行政主管部门要会同交通、公安、财政、物价等部门，进一步贯彻《国务院办公厅转发建设部、交通部等部门关于清理整顿城市出租汽车等公共客运交通意见的通知》（国办发[1999]94号）和《国务院办公厅关于切实加强出租汽车行业管理有关问题的通知》（国办发明电[2000]22号）精神，继续深入开展打击非法营运的专项治理工作，从严查处、坚决取缔各类非法营运活动；严肃查处各种乱收费行为，防止借春运之际开征新的收费项目或擅自提高收费标准；严禁经营不合格的企业和人员参与春运工作。
各级建设行政主管部门要会同公安部门，认真贯彻《国务院办公厅转发公安部、建设部关于实施全国城市道路交通管理“畅通工程”意见的通知》（国办发[2000]18号）精神，结合“畅通工程”的实施，按照公交优先的原则，采取切实有效的措施，提高公交车辆营运速度，充分挖掘现有道路的通行能力。
四、广泛宣传，优质服务，有效监督
各地建设行政主管部门要在春运期间，利用各种媒体和舆论工具，开展形式多样的宣传报道工作，广泛宣传城市公共客运交通清理整顿工作、“畅通工程”、交通安全法规及春运期间涌现出来的好人新事，抵制不正之风，创造良好的社会舆论氛围。
春运期间，各地要紧紧围绕“为人民服务，树行业新风”这一主题，广泛开展规范化服务。并根据春运的特点，结合开展“创建青年文明号”、“创建精神文明示范窗口”等活动，做到行车有序、站风良好、服务规范、礼貌待客。各地建设行政主管部门要通过新闻媒体等形式加强社会监督。
春运结束后，各地建设行政主管部门要认真总结经验，表彰先进。为及时总结全国公共客运交通行业的春运情况，请各地建设行政主管部门将城市公共客运交通春运总结以书面形式于2002年3月15日之前报建设部城市建设司。
中华人民共和国建设部
二○○二年一月十四日
中国证券业协会关于贯彻落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》加强自律管理的通知
中国证券业协会
中国证券业协会关于贯彻落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》加强自律管理的通知
（2005年12月29日发布）
各证券投资咨询机构：
为贯彻落实中国证监会《关于发布〈会员制证券投资咨询业务管理暂行规定〉的通知》（证监机构字[2005]143号）（以下称《通知》）及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（以下称《暂行规定》），现就进一步加强会员制证券投资咨询业务（以下称会员制业务）自律管理工作通知如下：
一、从事会员制业务的证券投资咨询机构（以下称会员制机构）应认真贯彻执行《通知》和《暂行规定》，建立完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度，保证《通知》和《暂行规定》要求得到具体落实。
二、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下称协会）会员资格。未取得协会会员资格的，应尽快履行申请手续，取得会员资格。
三、已开展会员制业务的机构，在按照《通知》和《暂行规定》的要求向注册地证监局报备的同时，须向协会报备开展会员制业务的相关材料。协会根据相关自律规则以及注册地证监局的监管意见，决定是否接受其报备。协会在网站公示会员制机构报备情况，以供投资者查阅。
2006年6月30日之前，协会暂不受理拟新开展会员制业务的机构的报备。
四、协会将组织会员制机构签署《会员制证券投资咨询业务自律公约》（以下称《公约》），并按《公约》的要求加强会员制业务的自我管理。
五、会员制机构应与会员签订权利义务明晰、风险揭示充分并具备法律效力的合同。合同文本可参照协会证券分析师委员会组织编写的《证券投资咨询会员服务合同（范本）》（附件1）制订。
六、会员制机构应加强会员制业务风险揭示，帮助客户全面了解会员制业务。在与客户签订服务合同时，将协会证券分析师委员会组织编写的《会员制证券投资咨询业务有关事项问答》（附件2）送达客户阅知，加强对客户的投资者教育。
七、会员制机构应将已开展或拟开展的媒体节目向协会备案。协会将组织实施会员制业务媒体节目听证制度，对会员制业务媒体节目内容的合规性进行听证，并提出听证意见。具体办法另行规定。
八、会员制机构应妥善处理会员投诉，做好投诉事项及处理情况记录。协会将建立会员制业务纠纷调解机制，调解会员制机构与其会员未能协商解决的纠纷事项。会员制机构应接受调解并执行调解决定。
九、严格会员制机构高管人员和业务人员的证券从业人员执业资格管理。会员制机构应按照《暂行规定》第八条的要求将相关管理和业务人员具备相应资格的情况向协会备案，并接受协会的执业资格检查。
十、对会员制机构及其从业人员存在违反自律规定及本通知要求的行为，协会将视情节轻重给予纪律处分；对违反法律、法规、行政规章的，移交中国证监会处理。相关纪律处分和行政处理决定将在协会诚信数据库中进行过失记录。
具有强制执行效力的公证债权文书具有排斥另行诉讼的法定效果
----评最高人民法院（2001）民二终字第172号民事判决书
董少谋
【案情】
1998年8月31日、9月15日中国工商银行青海省分行营业部与花园南街房管所分别签订了《借款合同》两份，借款500万元，同时，青海创新房地产有限公司对上述借款提供保证，保证期限2年，双方亦签订了保证合同。现除偿还本金50万元，还有本金450万元和利息319790．68元未还。1998年12月28日，中国工商银行青海省分行营业部与花园南街房管所签订了两份借款合同，共计借款500万元。同时南川西路房管所为上述借款签订保证合同，承担连带责任，保证期限2年。中国工商银行青海省分行营业部与花园南街房管所在青海省公证处就本案所涉及的借款合同及保证合同办理了“具有强制执行效力的债权文书公证书”。借款期满后未还款，三方又达成延期还款协议，延期至2000年6月15日、7月5日。但至今借款人及保证人对本金500万元及利息355322．84元均未偿还。请求法院判令花园南街房管所、青海创新房地产有限公司偿还借款本金450万元，利息319790．68元；判令花园南街房管所、南川西路房管所偿还借款本金500万元，利息355322．84元和承担本案的全部诉讼费用。
【青海省高级人民法院判旨】
青海省高级人民法院认为，青海省分行营业部与花园南街房管所签订的借款合同是双方当事人的真实意思表示，合法有效，应受到法律的保护。青海省分行营业部与借款人花园南街房管所、保证人青海创新房地产有限公司和南川西路房管所签订的保证合同属实，保证人提出因青海省分行营业部未在法定申请执行期限内向人民法院申请执行“具有强制执行效力的债权文书的公证书”，是放弃了债权，保证人保证责任应予免除理由与法不符。因具有强制执行效力的债权文书是公证证明文书，法律赋予当事人可以享有凭生效债权文书向人民法院申请强制执行的权利。同时，并不排斥当事人以同一诉讼标的直接向人民法院行使诉权。当事人是依“具有强制执行效力的债权文书的公证书”向人民法院申请强制执行，还是直接向人民法院提起诉讼，当事人具有选择权。为此当事人并未丧失胜诉权或在程序上无诉权。青海省分行营业部的诉求该院应予支持。
【最高人民法院判旨】
最高人民法院认为，本案所涉借款合同和保证合同是各方当事人的真实意思表示，内容不违反法律，应依法得到保护。二审中，两上诉人对原审判决认定的事实并无异议，争议的焦点在于案件的法律适用，即“具有强制执行效力的债权文书公证书”是否具有禁止诉讼的效力。上诉人认为“具有强制执行效力的债权文书公证书”本身具有排斥诉讼的作用，原审法院受理本案无法律依据。根据《中华人民共和国公证暂行条例》第24条的规定，经过公证处公证证明有强制执行效力的债权文书，一方当事人不按文书规定履行时，对方当事人可以向有管辖权的基层人民法院申请执行。《中华人民共和国民事诉讼法》第218条明确将公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书纳入可直接执行的程序中。因此，当事人可以不经过诉讼，持公证书直接申请人民法院对不履行债权文书的当事人强制执行。对于当事人而言，是依公证书申请强制执行还是再行诉讼，是债权人的权利，法律并不禁止当事人行使诉讼权利。上诉人上诉无任何法律依据，本院不予支持。
【评析】
公证机关己经赋予了该借款合同强制执行效力的，作为债权人的青海省分行营业部没有诉权；青海省分行营业部在法定期限内未申请强制执行的，在申请执行期限届满后不能另行起诉。
理由有三：
其一，《民事诉讼法》尽管对此问题没有明确规定，但是，从《民事诉讼法》第216、217、218条的立法精神看，《民事诉讼法》将人民法院的判决书、仲裁委员会的裁决书、公证机关赋予强制执行效力的债权文书放在同一阶位上的。公证机关出具了《具有强制执行效力的债权文书公证书》后，作为债权人的青海省分行营业部己经取得了与人民法院通过诉讼程序做出的判决书具有同等强制执行效力的执行根据。也就是说判决书、仲裁书和公证机关赋予债权文书强制执行效力的公证书三者的效力是相等的，地位是相同的，即都属于执行根据，都具有同等的强制执行效力。我国《民事诉讼法》正是基于这一原理，规定公证机关赋予强制执行效力的债权文书可以作为执行根据的。作为债权人的青海省分行营业部己经通过公证程序取得了执行根据，因此，就不能另行寻求诉讼程序再次取得执行根据。
其二，《民事诉讼法》第219条规定：“申请执行的期限，双方是法人的为6个月”。超过法定申请期限，债权人便丧失了申请执行的权利。因为，公证赋予强制执行力的债权文书是经过公证机关按法定程序公证的。债权文书本身没有错，只是因为债权人未在法定申请执行期间内申请强制执行，这说明债权人放弃了自己的权利，债权人享有的权利也就不再受法律保护。债权人不能另行通过诉讼程序重新确认公证机关已经确认了的债权。债权人再向法院起诉，法院当然不能受理案件。
其三，从法学原理上讲，当事人申请公证机关赋予债权文书强制执行效力，是以放弃诉权为前提条件的。当事人既然自愿选择公证机关赋予债权文书强制执行效力的这一债权确认方式，就意味着自愿放弃了诉权，就不能再选择按诉讼程序二次确认债权。两级人民法院混淆了审判程序与执行程序的关系，因为，诉讼的目的是通过审判程序来确认当事人之间的权利与义务关系，并取得执行根据。而公证机关赋予债权文书的强制执行效力就是对债权的一种国家确认，其本身就是一种执行根据。也就是说，当事人不能在同一实体法律关系上设立两个程序法上的效力。二者非此即彼，公证机关赋予了债权文书的强制执行力就必然使诉权不再发生。而执行程序是强制实现当事人之间的权利与义务关系的。因此，当事人既选择了申请公证机关赋予债权文书的强制执行效力，就不存在当事人另行诉讼的问题。不管是债权人，还是债务人，他们都必须对自己的理性选择负责，一方不履行债务时，另一方不得再就同一债务向法院起诉。
基于此，我认为作为债权人的青海省分行营业部向人民法院起诉的，应驳回起诉。
（作者单位：西北政法学院民事诉讼法教研室）
