国家计委关于促进和引导民间投资的若干意见

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中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金销售活动管理暂行规定》的通知

证监基金字[2002]66号

各基金管理公司、基金代销机构：

　　为规范证券投资基金（以下简称“基金”）的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会
二○○二年九月十八日




证券投资基金销售活动管理暂行规定

　　第一条　为规范证券投资基金（以下简称“基金”）的销售活动，保护基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及其他有关规定，制定本规定。

　　第二条　基金管理公司、基金代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中，应当严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则。

　　第三条　基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金。

　　第四条　基金的设立申请获得中国证监会核准后，基金管理公司可以直接或者委托其他机构通过公开出版物、广播、电视、电影、互联网、宣传手册、海报等方式，向公众进行该基金的销售宣传。

　　基金的销售宣传资料应当事后报中国证监会备案。

　　第五条　基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合下列规定：

　　（一）不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；

　　（二）不得出现与基金契约、基金招募说明书内容相抵触的陈述；

　　（三）不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外；

　　（四）引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。

　　第六条　基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险，应仔细阅读基金的销售文件。引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现。含有基金获中国证监会核准有关内容的，应同时声明中国证监会对基金的核准并不代表中国证监会对基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　　单纯登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象而不涉及任何基金产品的销售宣传，无需含有风险提示和警示性文字。

　　第七条　基金管理公司、基金代销机构的工作人员接受采访的，其谈话内容应当符合本规定第五条的规定。

　　第八条　基金管理公司委托其他机构开展基金销售宣传的，基金管理公司应当确保基金的销售宣传符合本规定，并明确双方的法律责任。

　　第九条　在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：

　　（一）向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；

　　（二）违反法律法规和基金契约、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；

　　（三）向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；

　　（四）通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；

　　（五）除基金契约、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请；

　　（六）中国证监会规定的其他行为。

　　第十条　基金管理公司、基金代销机构中向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具备相应的基金从业资格。

　　第十一条　基金管理公司、基金代销机构在销售基金时给予投资人折扣、给予中间人佣金的，应当予以明示，给予投资人的折扣、给予中间人的佣金必须如实记帐。

　　第十二条　基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为：

　　（一）捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉；

　　（二）以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费；

　　（三）中国证监会规定的其他行为。

　　第十三条　基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德教育，加强对基金销售业务合规运作和员工行为规范的检查和监督，积极研究不同基金产品的风险收益特征，了解投资人的不同风险承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。

　　第十四条　基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约和基金代销协议的规定，切实做好对基金销售活动的管理工作。

　　第十五条　基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的行为构成证券违法行为的，由中国证监会依照有关规定予以行政处罚；给投资人造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十六条　本规定自发布之日起施行。

交通运输部 公安部 工业和信息化部等


关于进一步加强车辆违法超限超载治理工作的通知

交公路发〔2011〕577号


各省、自治区、直辖市人民政府，新疆生产建设兵团：
《国务院办公厅关于加强车辆超限超载治理工作的通知》（国办发〔2005〕30号）印发以来，全国的车辆超限超载治理（以下简称“治超”）工作取得了较为明显的成效，道路交通事故有所下降，公路、桥梁等基础设施得到有效保护。但最近一个时期以来，一些地方治超工作力度有所减弱，部分地区和局部路段严重违法超限超载运输现象出现反弹，导致连续发生多起违法超限超载车辆压垮桥梁、造成人员伤亡等安全事故，引起社会各界的高度关注。为进一步加强车辆违法超限超载治理工作，经国务院同意，现就有关事项通知如下：
一、进一步加强对治超工作的组织领导
各地区要从以人为本、关爱生命、遏制重大安全事故、维护社会和谐稳定的高度，充分认识加强治超工作的重要性和复杂性，认真学习和借鉴山西省治超工作经验，全面贯彻落实《公路安全保护条例》（国务院令第593号）、国务院第165次常务会议、《国务院安委会关于认真贯彻落实国务院第165次常务会议精神进一步加强安全生产工作的通知》（安委明电〔2011〕8号）和国务院领导同志有关批示精神，充分发挥各地现有治超工作领导机构的协调作用，在省级治超工作领导小组的统一领导下，坚持“政府主抓、部门联动”的原则，结合安全隐患排查工作，抓紧研究制定进一步加强车辆违法超限超载治理工作的具体实施方案，按照“标本兼治、治本为主”的原则，精心策划，周密部署，突出重点，加强协作，集中力量，加大治超工作力度，防范和遏制重特大事故特别是桥梁垮塌事故发生，切实维护人民群众生命财产及公路基础设施安全。
二、加大货运车辆生产及改装监管工作力度
各地区工业和信息化、质检部门要对本辖区内的车辆生产企业以及车辆产品进行针对性的审核和排查。发现车辆生产企业未按照《道路车辆外廓尺寸、轴荷及质量限值》（GB1589-2004）等有关规定生产车辆的，要督促企业整改，依法要求认证机构暂停或撤销车辆强制性认证证书，责令生产企业召回超标车辆，并依法予以处罚。工商部门要会同有关部门，加强对本辖区内的机动车改装企业检查和监管，对从事非法改装、拼装车辆的企业，要坚决依法查处。对查获的非法改装、拼装车辆以及超长超宽的商品车运输车辆，有关部门要在政府统一领导下，按规定予以纠正或拆解。
三、加强对重点货物运输装载源头单位监管工作
各地区交通运输部门要会同有关部门，集中组织开展货运源头治超监管工作。要在对本地区重点货运源头单位全面梳理和排查的基础上，研究提出重点货运源头单位名单及其治超责任考核管理办法，报请省级人民政府批准后实施，并争取在今年年底前公布一批重点监管的货运源头单位。道路运输管理部门要加大货运源头治超投入力度，强化货运源头派驻、巡查等措施，切实防止违法超限超载运输车辆出厂（站、矿）上路。对货运源头单位特别是重点货运源头单位违反相关规定，纵容或允许违法超限超载运输车辆出厂（站、矿）上路行驶的，要严格按照《公路安全保护条例》等有关法律法规进行处理。
四、着力加强货运车辆查验审核工作
各地区公安机关交通管理部门要加强对货运车辆的查验工作。对不符合国家有关标准、与《车辆生产企业及产品公告》（以下简称《公告》）或车辆强制性认证一致性证书不一致的车辆，要严格按照有关规定处理。发现生产（改装）企业生产的车辆不符合国家有关标准、与《公告》或车辆强制性认证一致性证书不一致的，公安机关交通管理部门要将相关情况及时通报工业和信息化、质检部门，由质检部门依法处理。各地区交通运输部门要加强货运市场准入审核，规范货运市场经营行为。要坚决杜绝非法生产、改装及不符合《道路车辆外廓尺寸、轴荷及质量限制》（GB1589-2004）等国家有关标准、不符合规定用途的车辆进入道路货运市场。已进入运输市场的，要限期纠正。各地区公安机关交通管理和质检部门要加强对机动车安全技术检验机构的监管，对出具虚假检验结果以及未按国家机动车安全技术检验标准检验货运车辆的，要依法依规严格处理。构成犯罪的，要依法追究刑事责任。
五、强化信息共享和监管处罚
各省级交通运输部门要采取有效措施，加快推进本地区治超检测站点的信息系统联网工作，加快推进本地区治超管理信息系统与运政管理信息系统以及公安交通管理信息系统的数据交换与共享，特别是要及时交换违法超限超载运输车辆的有关信息，促进路面执法与源头监管的相互衔接、密切配合和联防联治。各地区交通运输部门要严格按照有关规定，对违法超限运输的货运车辆、驾驶人和道路运输企业，严格实施吊销车辆营运证和道路运输经营许可证等处罚。
六、加强路面治超执法工作
地方各级交通运输、公安机关交通管理部门要切实加大投入，进一步完善路面治超执法协作机制，以固定超限检测站为依托，以车货总重超过55吨的违法超限超载运输车辆和特大桥梁为重点，切实加大货车检测和执法检查工作力度。要严格按照《道路车辆外廊尺寸、轴荷及质量限值》（GB1589-2004）国家强制性标准和超限超载认定标准，严肃查处违法超限超载运输车辆。对违法超限超载运输的车辆，要严格按照有关规定，责令并监督违法行为人采取卸载、分装等改正措施，及时纠正违法状态。对违法超限超载运输车辆绕行较多的路段，要根据需要加大流动检测力度。对违法超限超载运输严重的省际交界地区和路段，相关省份要加强区域协作，共同组织开展有针对性的联合整治活动，协同打击和遏止违法超限超载运输行为。对货运机动车超载的，公安机关交通管理部门要严格按照《道路交通安全法》的有关规定予以处罚，并严格执行违法记分制度；对累积记分超过规定限值的驾驶人，要按照《道路交通安全法实施条例》（国务院令第405号）的有关规定处理。
七、全面加强公路桥梁安全监管工作
地方各级交通运输部门要以各类公路桥梁特别是普通公路上的大型以上桥梁为重点，采取多种措施，切实加强安全巡查和车辆通行现场监管。对技术状况为四类、五类的桥梁，要责成桥梁管养单位立即进行安全隐患整治。短期内难以整治的，要及时增置相关提示及警示标志，并按照规定程序采取限载通行或限行、禁行等措施。对实施交通管制的路段和桥梁，公安机关交通管理部门要加强现场监管，维护车辆通行秩序。各地交通运输部门要积极会同公安机关交通管理和安全监管部门，以客、货运交通流量密集的路段为重点，开展道路安全隐患排查治理工作。对于连续下坡、急弯陡坡等特殊路段，要结合公路安全保障工程的实施，完善限载、限速以及提示警示等标志，并通过设置减速带、安全护栏、紧急避险车道、货车爬坡道等措施，改善公路通行条件，预防重特大交通事故的发生。
八、加强治超工作监督检查
地方各级交通运输和公安机关交通管理部门要结合本地区实际，加强对重点地区和路段的督导检查。对治超执法人员违反规定执法或徇私舞弊的，要严肃追究相关单位和人员的责任；对货运车辆拒检逃逸、聚众闯卡、故意滞留阻塞交通、“车托”带车绕行逃避检测等严重影响和破坏治超工作秩序的，要组织力量开展专项整治，切实维护正常治超工作秩序。地方各级安全监管部门要会同有关部门，对因违法超限超载运输发生的事故进行调查处理，依法追究相关地方政府、单位和人员的责任。对治超工作不力、违法超限超载运输未能得到有效遏止的省份，交通运输部将予以通报，必要时，还将实行公路交通建设项目限批。
九、进一步完善治超工作长效机制
各地区要进一步完善有关政策法规和技术标准，加强运输市场准入管理，提高市场准入条件，对货运车辆实施总量调控，促进货运企业规模化、网络化发展。要积极采取优惠政策，扶持、推动发展甩挂运输和厢式运输，促进货运车型标准化。高速公路以及有条件的特大和大型桥梁，要根据实际情况和需要逐步在其入口处配置称重检测设备，加强货运车辆检测，并采取入口执法劝返、动态预检预警等措施，防止违法超限超载运输车辆进路上桥行驶。要充分利用科技手段加强治超工作，实施好“重点货运车辆运输过程监控管理服务”示范及推广工程，建设道路货运车辆公共安全监管与服务系统，切实加强货车的动态监管。
十、加强治超工作政策措施宣传
各地区要采取多种方式，全面加强治超法律法规和政策措施宣传及对相关从业人员的教育培训，组织典型宣传报道，努力提高道路货运从业人员的安全意识、责任意识和法制意识，引导相关企业和人员按章装载、合法运输。要积极学习和借鉴先进地区的治超工作经验，不断完善本地区治超工作机制和法规体系。对治理过程中有效的经验和做法，要采取多种形式，及时进行宣传和推广，推动治超工作深入有效开展。
　　　　　　　　　　　　　　　　 中华人民共和国交通运输部（章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国公安部（章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国工业和信息化部（章）
　　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国国家工商行政管理总局（章）
　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局（章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家安全生产监督管理总局（章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年十月十二日