关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知
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关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知
中国证券监督管理委员会 国家经贸委
中国证监会、国家经贸委
关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知
证监发[2002]32号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各省、自治区、直辖市、计划单列市经贸委（经委），各上市公司及控股股东：
为贯彻落实江泽民总书记在去年中央经济工作会议上提出“上市公司要在现代企业制度建设上先行一步”和朱镕基总理在九届人大五次会议上所作政府工作报告中关于“今年要重点检查上市公司建立现代企业制度的情况，找出存在问题，认真加以解决”的要求，中国证监会和国家经贸委决定共同开展以公司治理为重点的上市公司建立现代企业制度检查。现将有关事项通知如下：
一、检查的目的
通过检查了解上市公司现代企业制度建设的现状，查找存在的问题，对突出的问题，如控股股东挪用上市公司资金等问题要立即着手解决；对进一步完善制度建设、积极稳妥地解决证券市场深层次结构性矛盾和历史遗留问题提出并制定有效措施，深入贯彻实施《上市公司治理准则》，推进上市公司全面建立现代企业制度，保护投资者权益，促进证券市场的健康发展。
二、检查的重点
检查对象包括上市公司及其控股股东。以《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及中国证监会颁布的相关规范性文件为依据，重点检查上市公司的独立性、“三会”建设和规范运作以及控股股东的行为规范等内容，具体包括：
1、上市公司与控股股东在人员、财务、资产分开，机构、业务独立情况；
2、控股股东挪用上市公司资金问题，以及还款情况；
3、控股股东是否干预上市公司董事、监事、经理及其他高管人员聘任和上市公司经营决策；
4、上市公司与控股股东等关联企业的关联交易问题；
5、企业改制以及存续企业定位问题；
6、国有控股上市公司的政企分开及劳动人事分配制度改革情况；
7、股东大会、董事会、监事会规范运作情况；
8、募集资金使用规范化情况；
9、定期报告、临时报告等信息披露规范性情况；
10、委托理财、对外担保等问题。
三、检查工作步骤
1、检查动员阶段
2002年5月，中国证监会和国家经贸委共同召开检查动员电视电话会议，会议由中国证监会、国家经贸委领导同志分别作动员讲话，各证券监管机构、各地经贸委应积极组织辖区内上市公司及其控股股东的负责人和董事会秘书在各地方分会场参会。会后由各证券监管机构和各地经贸委安排本辖区的动员和自查。
2、自查阶段
2002年5月至6月，由上市公司及其控股股东按照中国证监会和国家经贸委的统一要求进行自查自纠，形成自查报告，董事会应对报告真实性负责，在表决通过后，分别报送本辖区证券监管机构和经贸委（经委），同时报中国证监会和国家经贸委备案。各证券监管机构和经贸委共同配合对辖区内上市公司及其控股股东自查情况进行督促和汇总，上报中国证监会和国家经贸委。
3、重点检查阶段
2002年7月至9月，各证券监管机构和经贸委对辖区内部分上市公司及其控股股东进行重点检查。中国证监会和国家经贸委将派员指导并选择部分上市公司及其控股股东进行抽查。
重点检查中，要对规范运作方面存在的问题督促其立即加以纠正；对制度性、结构性和历史遗留问题，选择专题召集部分上市公司及控股股东进行座谈；对现代企业制度建设取得显著成效的上市公司，总结、宣传其典型经验。
4、汇总总结与公司整改阶段
2002年10月至11月，各证券监管机构和各地经贸委将重点检查情况和专题报告上报，中国证监会和国家经贸委对各地的检查情况进行汇总总结。
与此同时，针对检查中发现存在较大问题的公司，各证券监管机构和各地经贸委继续跟踪监管，分别督促上市公司和控股股东进行整改。
本次检查是上市公司现代企业制度建设的一项重要工作，各证券监管机构和各地经贸委要高度重视，密切配合，合理分工，认真完成检查工作和各项总结报告。在检查中，证券监管机构和各地经贸委共同组成检查组，其中，证券监管机构牵头对上市公司的检查，各地经贸委牵头对控股股东的检查。
各上市公司及其控股股东要认真配合检查，如实填写问卷，按时完成自查报告。对不能如实完成自查、不配合检查工作以及整改不力的公司将依照相关法规进行处理，并予以通报。
附件：1、上市公司建立现代企业制度自查报告格式
2、上市公司控股股东自查报告格式
中国证监会、国家经贸委
2002年4月26日
建材及非金属矿产资源监督管理暂行规定
国家建材局 地质矿产部
建材及非金属矿产资源监督管理暂行规定
1988年11月11日，国家建材局、地质矿产部
第一条 为认真贯彻实施《中华人民共和国矿产资源法》和国务院发布的《矿产资源监督管理暂行办法》，加强对建材及非金属矿产资源开发利用和保护工作的监督管理，特制定本规定。
第二条 本规定适用于在中华人民共和国领域及管辖海域内从事建材及非金属矿开采的全民所有制矿山企业（包括有矿山的单位，下同）。
第三条 本规定所管理的矿种是指《建材工业行业管理暂行规定》所确定的矿种。
第四条 国家建筑材料工业局对执行本规定负有下列职责：
一、制定本行业矿产资源开发利用和保护的规章、规定及有关矿业政策，并报国务院地质矿产部门备案；
二、协助国务院地质矿产主管部门对本行业矿山企业的矿产资源开发利用与保护工作进行监督管理；
三、负责所属矿山企业的矿产储量管理，严格执行矿产储量核减的审批规定；
四、主持本行业大型矿山企业非正常储量报销和矿山关闭的审批工作；
五、组织交流本行业矿山企业矿产资源合理开发利用和保护工作的经验；
六、负责督促检查本行业地测监督机构的建立健全工作，以形成行业的监督网络体系。
第五条 各省、自治区、直辖市建材行业主管部门对执行本规定负有下列职责：
一、制定本地区本行业的矿产资源监督管理具体实施办法，上报国家建筑材料工业局，并报同级地质矿产主管部门备案；
二、负责协助同级地质矿产主管部门对本地区本行业矿山企业矿产资源开发利用与保护工作进行监督管理。监督管理的主要方面：矿山企业地测机构的建立健全；贫化、损失管理及矿山企业开采回收率、采矿贫化率和选矿回收率（以下简称“三率”）的具体考核；储量注销的审批和初审工作；主持审查矿山企业综合回收、综合利用矿产资源的方案，并监督检查落实执行情况；负责本地区本行业矿产资源合理开发利用和保护工作的调查研究及经验总结交流等。
第六条 各矿山企业对执行本规定负有下列职责：
一、按照国家有关法规及建材行业主管部门的有关规定，建立健全本企业开发利用和保护矿产资源的各项制度；
二、在建材行业主管部门指导下，依据初步设计确定的原则，参照前阶段生产的实际情况，结合本阶段地质矿产赋存条件、生产工艺及对产品的质量要求，制定符合本企业实际情况的“三率”指标，并列入年度采掘计划，认真进行考核；
矿山企业开采中必须加强对矿石损失、贫化的管理。建立定期检查制度，分析造成非正常损失、贫化的原因，制定措施，提高资源的回采率，降低贫化率。
有选厂的矿山企业，对选矿回收率和精矿质量没有达到设计指标的，应及时查明原因，提出改进措施。
三、矿山企业在基建施工至矿山关闭的生产全过程中，都应当加强矿产资源的保护工作。
四、矿山企业开发利用矿产资源，应当加强开采管理。选择合理的采矿方法和选矿方法，推广先进工艺技术，提高矿产资源利用水平。
五、矿山企业应加强生产勘探工作，对其共生、伴生的矿产进行系统查定，提出综合开采技术方案。在技术可行，经济合理情况下，必须综合回收、利用；对暂时不能综合回收利用的矿产，应当采取有效的保护措施。
六、矿山企业的开采设计应当在可靠地质资料基础上进行。中段（或阶段）开采应当有总体设计，块段开采应当有采矿设计。
七、矿山的开拓、采准及采矿工程，必须按照开采设计进行施工，应当建立严格的施工验收制度，防止资源丢失。
八、矿山企业必须按照设计进行开采，不准任意丢掉矿体。对开采应当加强监督检查，严防不应有的开采损失。
九、矿山企业应当加强对滞销矿石、粉矿、中矿、尾矿、废石的管理，积极研究其利用途径；暂时不能利用的，应当在节约土地的原则下，妥善堆放保存，防止其流失及污染环境。
第七条 矿山企业的地测机构是矿山企业矿产资源开发利用与保护工作的监督管理机构，对执行本规定负有下列职责：
一、做好生产勘探工作，提高矿产储量级别。
二、对矿产资源开采的损失、贫化进行管理，对矿产资源综合开采利用进行监督。
三、对矿山企业的矿产储量进行管理。
四、对违反矿产资源管理法规的行为和责任者提出处理意见并可越级上报。
第八条 矿山企业对矿产储量的圈定、计算及开采，必须以批准的计算矿产储量的工业指标为依据，不得随意变动。需变动的，应当上报实际资料，经建材行业主管部门审核同意后，报原审批单位批准。
第九条 矿山企业矿产储量的报销或变动，应经矿山企业地质测量机构检查鉴定，由矿山企业主管部门审批。
属正常注销的矿产储量，由矿山企业的主管部门审批。
属非正常报销和转出的矿产储量，一般由矿山企业的主管部门会同同级地质矿产主管部门审批。大型骨干矿山企业的非正常报销和转出的矿山储量，由矿山企业的国务院主管部门会同同级建材行业主管部门及地质矿产主管部门审批。
同一开采区应当一次申请报销的矿产储量，不得分几次申请报销。
第十条 地下开采的中段（水平）或露天采矿场内尚有未采完的保有矿产储量，未经地质测量机构检查验收和矿山企业主管部门会同同级建材行业主管部门及地质矿产主管部门审查批准之前，不准擅自废除坑道和其它工程。
第十一条 矿山企业的关闭，必须由企业提出闭坑报告，并提供有关采掘工程、不安全隐患、土地复垦利用、环境保护及矿产资源利用情况的资料，上报矿山企业主管部门会同地质矿产部门审查批准，并缴销原采矿许可证。
第十二条 矿山企业应当定期地向矿山企业主管部门、建材行业主管部门和地质矿产主管部门上报矿产资源开发利用情况报表。
第十三条 建立以“三率”为主要内容的矿山企业矿产资源考核指标体系。
各级建材行业管理部门、矿山企业要认真执行国家统计局关于“矿山企业矿产资源开发利用情况统计年报表”的制度。矿山企业每年填报一次。国家建筑材料工业局负责对这项工作进行监督检查。省、自治区、直辖市建材行业主管部门负责审查基层报表，汇总后一并送省级地质矿产主管部门。
各级建材行业主管部门在抓“三率”考核的同时应加强对矿山企业年度“三率”计划指标制定的指导。避免企业片面追求产值、利润，造成资源损失，以促进矿产资源的合理回收。
第十四条 对认真贯彻本规定，积极采取有力措施，充分回收、利用矿产资源，延长矿山服务年限，“三率”指标先进的矿山企业，负责考核的矿山企业主管部门应给予表扬或奖励。
第十五条 各级建材行业主管部门要加强对矿产资源监督管理工作的领导，要根据本行业的实际情况建立健全矿产资源监督管理机构，或者指定有关单位或专人负责本行业矿产资源的监督管理工作，并在业务上接受地质矿产主管部门的指导，使矿产资源监督管理工作有组织保证，有执行机构。
全民所有制矿山企业按《矿产监督办法》的规定要建立健全地测机构；地测机构人员要与任务相适应。
第十六条 矿山企业有下列情形之一的，应当追究有关人员的责任，或者由地质矿产主管部门责令其限期改正，并可处以相当于矿石损失50％以下的罚款，情节严重的，应当责令停产整顿或吊销采矿许可证：
一、因开采设计、采掘计划的决策失误，造成资源损失的；
二、开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率长期达不到设计要求的，造成资源破坏损失的；
三、违反本办法第六条第五、第七、第八、第九项；第八条；第十条的规定，造成资源破坏损失的。
第十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在收到处罚通知之日起十五日内，向人民法院起诉。对罚款的行政处罚决定期满不起诉又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第十八条 矿山企业上报的矿产资源开发利用资料数据必须准确可靠，虚报瞒报的，依照《中华人民共和国统计法》的有关规定追究责任。对保密资料，应当按照国家有关保密规定执行。
第十九条 本规定由国家建筑材料工业局生产管理司负责解释。
第二十条 本规定自发布之日起施行。
关于“废油”是否属于“固体废物”的复函
国家环境保护总局
国家环境保护总局
环法函[2002]3号
关于“废油”是否属于“固体废物”的复函
海关总署走私犯罪侦查局
你局《关于请求明确“废油”是否属于“固体废物”的函》（侦查函[2002]255号）收悉。经研究，函复如下：
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条规定,“液态废物”的污染防治，适用固体废物污染防治的法律规定。“废油”作为一种液态废物，其污染防治应当适用固体废物环境污染防治的法律规定。
固体废物根据其是否具有危险特性,可分为危险废物和不具有危险特性的固体废物。根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十四条第（四）项的规定，列入国家危险废物名录的废物属于危险废物。你局来函中所指走私案件中所涉物品,经鉴定已被认定为废矿物油,而"废油"已被明确列入《国家危险废物名录》第8类，属于"HW08 废矿物油"。
根据以上规定，对“废油”依法应当认定为固体废物。
二○○二年四月三十日
