关于印发《盘锦市气象局安全生产工作制度》的通知

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股权执行中法律程序的应用

北安市人民法院 杨亚新 刘福发


改革发展到今天，利用资本进行收益及股权运作逐渐成为经济社会的基本属性之一，随之也为执行工作增添新的内涵。自《执行规定》颁布关于执行股权的规定后，最高法院多次对执行股权实践中存在的问题予以批复，规范和完善了执行股权的实践工作，特别是《公司法》修改后，《公司法》第七十三条对人民法院执行股权作出了法律规定，逐步完善了执行股权的立法体系。但按照现有的法律规定及实践的指导意见，在执行工作中，要特别注重执行股权的程序，以维护执行工作的统一性和协调性。
一、冻结程序的应用
（一）《民事诉讼法》规定的冻结控制性执行措施，可适用于无形财产。因此对股权的执行，可以采取冻结措施。对被执行人预期应得的股息进行冻结，禁止到期后被执行人提取或公司向被执行人支付。对股息冻结的裁定，应直接送达公司和被执行人，此时对股息的支配权人是公司，如被执行人提取或公司支付股息则按民事强制措施予以制裁。
（二）对股权本身也可采取冻结的措施。《执行规定》第五十三条第二款规定，冻结股权时应当通知有关企业不得办理股权的转移手续及支付股息，冻结股权的措施延及股权的股息。实践中不仅要通知公司，同时要通知工商登记部门，以防止企业和被执行人转移财产，这样才能实现真正意义上的冻对。对被执行人在外商投资企业的股权进行冻结时，除向工商部门送达协助执行通知书外，还应向企业的对外经济贸易主管机关送达，以限制股权的转让。
最高院《关于冻对、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》为执行股权作了示范，同时还涉及到了一些相关问题，特别是冻结的数量应以股权持有人的债务为限，不能随便扩大。
二、通知的应用
（一）《公司法》第七十三条明确规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。履行通知义务是转让的前提条件，也是对其他股东优先购买权的保护。执行有限责任公司股权时，应先告知全体股东，人民法院将对被执行人在公司的股权进行转让，征得全体股东半数同意后予以转让。要提出注意的问提是无论其他股东是否同意转让，在转让时，应通知在一定期限内同等条件下都有优先购买权。
（二）对被执行人在股份有限公司的股权采取控制措施时，应通知被执行人在一定期限内按照《公司法》的有关规定转让，如被执行人未按通知期限转让，法院则可以直接采取拍卖、变卖的方式进行处分，或直接抵偿给债权人，用于清偿被执行人的债务。对一人有限公司和国有独资公司股权的执行应参照有限责任公司的有关规定，以确保执行的公正性及权威性。
（三）对外商投资企业，因其主体的特殊性，应参照外经贸部、国家工商总局1997年印发的《外商投资企业投资者股权变更若干规定》的规定执行。为使执行工作顺利进行，应通知合资他方有关执行案件的来源、执行依据、法律有关规定，并针对合资他方提出的问题，依照法律给予解答，并要求合资他方作出是否同意转让的表示，并通知这一表示在一定期限内作出。在确认被执行人除在此企业的股权外别无财产可供执行，其他股东不同意转让的情况下，方可强制转让，但强制转让股权时，应告知合资他方的优先购买权。
三、变价的应用
变价是执行股权追求的最终目的，是使债权人得以实现的最终保证。变价这一环节是执行股权最关键的一个程序，无论股东自愿转让还是强制转让，对股权的价值必须掌握准确。人民法院通过依法评估，确定股权的真实价值，会使执行案件得到合理、公正的解决，对股东、债权人和受让人也是一种保护。对股权的评估尤为重要，在股权评估时应注意的问题是 ：第一，由债权人和债务人双方选择评估机构，如协商不成的，才由法院指定评估机构；第二，所选的评估机构的资格和条件必须具备评估股权的要求；第三，防止人为将股权价值低估或高估，以至损害债权人利益，给执行工作造成阻碍；第四，评估机构严格按照资产评估管理办法规定的标准、程序和方式进行，对公司的固定资产、流动资产、无形资产和其他资产全面评估，反映股权的真实价值。
四、转让与变更的执行
转让是执行股权的唯一方法，无论是将股权转让给他人，还股权抵偿给债权人，都属于转让。执行股权的转让可分为自行转让和强制转让。（一）根据《执行规定》第五十四条第三款的规定，被执行人自行转让股权，应在人民法院的允许并监督下进行，将所得收益用于清偿申请执行人的债务。（二）强制转让又分为直接强制转让和通过拍卖、变卖或其他方式强制转让，对股份有限公司股权的执行可采取用股权抵偿债务的方式直接强制转让，也可采取拍卖、变卖方式强制转让给他人。（三）执行一人有限责任公司和国有独盗公司股权时，应根据《执行规定》第五十四条第一款的规定，可直接强制转让。（四）执行有限责任公司股权时，无论其他股东是否同意，采用的是拍卖、变卖或其他方式的强制转让。（五）执行合资企业股权时，强制转让股权，应注意按照合资企业法律的规定，争取合资他方的同意，在其不同意又符合强制转让的条件下，才可转让，但应保护合资他方的优先购买权。
股权强制转让后，法院应下裁定予以确认，并通知工商行政管理部门协助办理股东变更手续，企业的股东名册也要相应记载变更事项。对合资企业，还要重新签订合营协议，修改合资合同和企业章程，明确双方权利义务，并报对外贸易主管机关批准。受让人可依据法院转让确认裁定，依据《公司法》或有关行政法规向法院主张权利，要求公司按《公司法》规定维护其权益或要求行政机关积极作为，以维护其利益。

辽宁省大连市人民政府


大连市城市中水设施建设管理办法(2003年)


（1994年10月10日大连市人民政府大政发[1994]87号文件发布；根据2003年12月3日大连市人民政府令第37号《大连市人民政府关于修改部分市政府规章和规范性文件的决定》修订）



第一条 为推动城市水的综合利用，进一步节约用水，根据国务院批准发布的《城市节约用水管理规定》和《大连市城市供水用水管理条例》及有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称中水，是指部分生活污水经处理净化后，达到本办法规定的水质标准，可在一定范围重复使用的非饮用水。

本办法所称中水设施，是指中水的净化处理、集水、供水、计量、检测设施以及其他附属设施。

第三条 中水主要用于厕所冲洗、园林浇灌、道路清洁、车辆冲洗、基建设施以及喷水池、空调冷却设备补充用水等。

第四条 凡在大连市城市规划区内新建下列工程，应按规定配套建设中水设施：

（一）建筑面积超过二万平方米的宾（旅）馆、饭店、商场、公寓，综合性服务楼及高层商品住宅等建筑；

（二）建筑面积超过三万平方米的机关、科研单位、企业、大专院校和大型综合性文化、体育建筑；

（三）规划人口一万人以上的住宅小区、集中建筑区；

（四）优质杂排水日排放量超过二百五十立方米的独立工业企业及成片开发的工业小区。

第五条 大连市城市规划区内现有建筑符合本办法第四条第（一）、（二）项规定的，其产权单位必须做出规划、五年内配套建设中水设施；符合本办法第四条第（三）、（四）项规定，亦应逐步配套建设中水设施。

第六条 中水设施由建设单位负责建设，并与主体工程同时设计、同时施工、同时交付使用。中水设施的建设投资应纳入主体工程预决算。

第七条 中水设施的设计，由建设单位委托具有中水设施设计能力的设计部门进行设计。设计部门必须严格执行规划要求和建筑中水设计规范。设计部门图纸须经城市规划部门、城市供水主管部门审定。对不按规定设计中水设施的工程项目，规划部门不颁发建设工程许可证。

第八条 经审定的中水设施系统，建设、施工单位必须严格执行。建设中确需改变原设计的，须经原设计审定部门批准。

第九条 城市建设监督管理部门，应同时负责中水设施建设的施工监督管理工作，确保中水设施按批准的设计与主体工程同步建设，同步竣工。

第十条 中水设施的管道、水箱等设备，其外表应全部涂成浅绿色，并严禁与其他供水设施直接连接。中水设施的出水口须标有“非饮用水”字样。

第十一条 中水设施交付使用后，由房屋的管理单位负责日常管理和维修。房屋的管理单位应制定各项维护、检测、水质化验等管理制度的工作规程，保证中水设施的正常运行的中水水质符合规定的标准。

第十二条 中水设施的管理人员，必须经达专门培训，由城市供水主管部门考核，发给合格证后方可从事管理工作。

第十三条 中水水质在国家未正式颁布标准前，必须达到本办法附表所列各项标准。

第十四条 中水有偿使用，由房屋的管理单位负责计量和收费，征收的中水水费主要用于中水设施的管理和维修。

中水水费的标准，由城市供水主管部门会同物价、财政等部门另行制定。

第十五条 对未按本办法规定配套建设中水设施、擅自停用中水设施或中水水质达不到规定标准的，城市供水主管部门应责令其限期改正；逾期不改正的，应依照城市供水、节约用水的有关规定予以处罚，并核减其40％以下的用水指标，直至符合要求。

房屋管理单位不得将受行政处罚支出费用转嫁给用户，违者按转嫁给用户费用的五倍处以罚款。

第十六条 认真执行本办法，在中水设施管理和节约用水工程中成绩显著的，由各级人民政府或城市供水主管部门给予表彰奖励。

第十七条 城市供水主管部门及其工作人员，应严格依法办事，不得滥用职权，徇私舞弊，违者由所在单位或其上级主管部门给予行政处分。

第十八条 本办法由大连市负责中水设施建设的部门组织实施。

第十九条 本办法自发布之日起施行。

附：大连市中水水质标准（略）